Jurisprudencia

Societas delinquere [non] potest

  • Tribunal Supremo​

Sala de lo Civil del TS, Sentencia núm. 324/2017, de 24 de mayo de 2017 (Rec. 197/2015, Ponente: Excmo. Sr. D. Ignacio Sancho Gargallo)

Responsabilidad Civil de Sociedad tras su disolución

Sala de lo Penal del TS, Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de 25 de mayo de 2017 (Ponente: Excmo. Sr. D. José Ramón Soriano Soriano)

Malversación, persona jurídica participada

Sala de lo Social del TS, Sentencia núm. 172/2017, de 28 de febrero (Rec. 103/2016, Ponente: Excmo. Sr. D. Luis Fernando de Castro Fernández)

Derechos fundamentales, derecho al honor de la empresa, conflicto con derecho a la libertad de expresión sindical

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 121/2017, de 23 de febrero (Rec. 1916/2016, Ponente: Excmo. Sr. D. Francisco Monterde Ferrer)

Delito contra los derechos de los trabajadores, persona jurídica responsable civil subsidiaria

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 872/2016, de 18 de noviembre (Rec. 407/2016, Ponente: Excmo. Sr. D. José Ramón Soriano Soriano)

Cohecho

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 827/2016, de 3 de noviembre (Rec. 618/2016, Ponente: Excmo. Sr. D. José Ramón Soriano Soriano)

Estafa procesal, persona jurídica condenada, persona jurídica acusadora particular

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 744/2016, de 6 de octubre (Rec. 2299/2015, Ponente: Excmo. Sr. D. Pablo Llarena Conde)

Delito contra la ordenación del territorio, recurso de casación por infracción del derecho a la tutela judicial efectiva

Sala de lo Penal del TS, Auto de 16 de septiembre de 2016 (Rec. 20313/2016, Ponente: Excmo. Sr. D. Joaquín Giménez García)

Estafa, cuestión de competencia

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 516/2016, de 13 de junio (Rec. 1765/2015, Ponente: Excmo. Sr. D. Andrés Martínez Arrieta)

Delito contra los recursos naturales y el medio ambiente

Sala de lo Contencioso-administrativo del TS, Sentencia núm. 941/2016, de 28 de abril (Rec. 473/2013, Ponente: Excmo. Sr. D. Luis María Diez-Picazo Gimenez)

Reclamación patrimonial al Estado

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 221/2016, de 16 de marzo (Rec. 1535/2015, Ponente: Excmo. Sr. D. Manuel Marchena Gómez)

Estafa, presunción de inocencia de persona jurídica, absolución persona jurídica

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 154/2016, de 29 de febrero (Rec. 10011/2015, Ponente: Excmo. Sr. D. José Manuel Maza Martín)

Delito contra la salud pública, persona jurídica condenada, pena de disolución

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 822/2015, de 14 de diciembre (Rec. 542/2015, Ponente: Excmo. Sr. D. Alberto Gumersindo Jorge Barreiro)

Delito societario, persona jurídica acusadora particular

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 514/2015, de 2 de septiembre (Rec. 111/2015, Ponente: Excmo. Sr. D. Manuel Marchena Gómez)

Estafa, persona jurídica condenada (en instancia), absolución persona jurídica

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 830/2014, de 28 de noviembre (Rec. 1005/2014, Ponente: Excmo. Sr. D. Julián Artemio Sánchez Melgar)

Agresión sexual, persona jurídica responsable civil subsidiaria

Sala de lo Penal del TS, Sentencia núm. 484/2014, de 11 de junio (Rec. 108/2014, Ponente: Excmo. Sr. D. José Manuel Maza Martín)

Estafa, responsabilidad civil subsidiaria, absolución persona jurídica

Sala de lo Contencioso-administrativo del TS, Sentencia de 11 de febrero de 2014 (Rec. 2131/2012, Ponente: Excmo. Sr. D. Luis María Diez-Picazo Gimenez)

Non bis in ídem, órdenes penal y contencioso-administrativo

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 506/2018, de 25 de octubre. Ponente: Excmo. Sr. D. Andrés Martínez Arrieta

Estafa procesal, falsedad documental, falso testimonio. Confirma absolución de Banco Mare Nostrum S.A y dos personas físicas.

Sala de lo Penal del TS. Auto Aclaratorio a la STS 506/2018, de 25 de octubre. Ponente: Excmo. Sr. D. Andrés Martínez Arrieta

Aclara que la responsabilidad de la persona jurídica no es vicarial, sino autónoma de la de la persona física.

Sala de lo Social del TS, Sentencia núm. 119/2018, de 8 de febrero. Ponente: Excmo. Sr. D. Luis Fernando de Castro Fernández

Se atribuye validez procesal a la prueba del examen del correo electrónico de un trabajador.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 227/2018, de 8 de junio. Ponente: Excmo. Sr. D. Antonio del Moral García

Sentencia del Caso Nóos anonimizada.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 316/2018, de 28 de junio. Ponente: Excmo Sr. D. Vicente Magro Servet.

La instalación de un programa de cumplimiento normativo en la empresa hubiese evitado la comisión de los delitos de apropiación indebida y administración desleal.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 365/2018, de 18 de julio. Ponente: Excmo. Sr. D. Vicente Magro Servet.

La instalación de un programa de cumplimiento normativo en la empresa hubiese evitado los delitos de apropiación indebida y falsedad en documento mercantil.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 436/2018, de 28 de septiembre. Ponente: Excmo. Sr. D. Vicente Magro Servet

Una comunidad de bienes no está obligadda a contar con un plan de cumplimiento normativo de compliance, pero sí es aconsejable una vigilancia de cumplimiento y control para evitar actos de “distracción de dinero”.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 508/2015, de 17 de julio. Ponente: Excmo. Sr. D. Juan Saavedra Ruiz

Caso Malaya: Blanqueo de capitales, cohecho activo, cohecho pasivo, delito contra la Hacienda Pública. Persona jurídica interpuesta en el delito de cohecho.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 561/2018, de 15 de noviembre. Ponente: Ilma. Sra. Dª Carmen Lamela Díaz

Confirma la condena a una persona jurídica (inmobiliaria) por un delito contra la Hacienda Pública.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 737/2018, de 5 de febrero. Ponente: Ilmo. Sr. D. Antonio del Moral García

Los programas de compliance pueden operar como causas exoneradoras d ela responsabilidad penal de la persona jurídica, pero no pueden afectar en principio ni a las responsabilidades civiles ni a la responsabilidad de las personas físicas responsables de los delitos dolosos cometidos en el seno de la empresa.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 742/2018, de 7 de febrero. Ponente: Excmo. Sr. D. Luciano Varela Castro

Delitos de estafa y falsedad documental. Para proceder contra la persona jurídica, no es necesaria la previa condena de una persona física, sino tan solo la “constatación” de su actuación.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 746/2018, de 13 de febrero. Ponente: Excmo. Sr. D. Antonio del Moral García

Confirma la condena de una persona física y una persona jurídica por delito fiscal, pero reduce la cuantía de la multa impuesta a la persona jurídica.

Sala de lo Penal del TS. Sentencia núm. 851/2016, de 11 de noviembre. Ponente: Excmo. Sr. D. Francisco Monterde Ferrer

Querella entre hermanos (exenta de responsabilidad penal por el art. 268 CP) tapada por dos sociedades mercantiles.

  • Audiencia Nacional

Sala de lo Penal de la AN. Auto núm. 1442/2018, de 13 de julio.

“Caso DEFEX”. Delito de corrupción en las transacciones comerciales internacionales, delitos contra la Hacienda Pública, delito de apropiación indebida, delito de malversación de caudales públicos, delito de blanqueo de capitales, delito de falsedad documental, delito de asociación ilícita/organización y grupo criminal.

Sala de lo Penal de la AN, Sentencia núm. 3/2017, de 23 de febrero (Rec. 14/2016, Ponente: Ilmo. Sr. D. Fermín Javier Echarri Casi)

Delito de corrupción en las transacciones comerciales internacionales, absolución de persona jurídica

Sala de lo Penal de la AN. Auto nº 128/2017, de 20 de febrero

Auto de confirmación de apertura de juicio oral a Neymar

Sala de lo Penal de la AN, Sentencia núm. 29/2016, de 15 de julio (Rec. 1/2015, Ponente: Ilma. Sra. Dª Ángela Murillo Bordallo)

Delito de blanqueo de capitales, persona jurídica condenada, absolución de persona jurídica

Sala de lo Penal de la AN, Sentencia núm. 20/2016, de 12 de julio (Rec. 13/2015, Ponente: Ilmo. Sr. D. José Ricardo Juan de Prada Solaesa)

Delito contra la salud pública, fallo sin pronunciamiento sobre responsabilidad civil

  • Juzgados Centrales De Instrucción

Juzgado Central de Instrucción nº5, ​Auto de 4 de mayo de 2016 ( Rec. 62/2015, Ponente: IImo Sr. D. José de la Mata Amaya)

Delito de corrupción entre particulares y delito continuado de estafa en su modalidad de simulación contractual. Auto de apertura de juicio oral

Juzgado Central de Instrucción nº2, Auto de 18 de abril de 2018 ( Rec. 16/2018B, Ponente: IImo Sr. D. Ismael Moreno Chamarro)

Delito de blanqueo de capitales. Auto de apertura de juicio oral

Juzgado Central de Instrucción nº4. Auto de 11 de mayo de 2017

Salida a bolsa de Bankia. Se declara conclusa la instrucción de la causa.

Juzgado Central de Instrucción nº5. Auto de 1 de julio de 2016.

Se rechaza citar como investigadas a una serie de personas (Fernández Ordóñez, ex Gobernador del Banco de España, entre otros) en el caso de salida a Bolsa de Bankia.

Juzgado Central de Instrucción nº6. Auto de 18 de noviembre de 2016.

Auto de apertura de juicio oral a Globalia Servicios Corporativos S.L.U, como persona jurídica autora de un presunto delito de fraude de subvenciones.

  • Tribunales Superiores de Justicia

TSJ Comunidad de Madrid, Sentencia núm. 18/2014, de 6 de octubre (Rec. 1/2013, Ponente: Ilmo. Sr. D. Eduardo de Urbano Castrillo)

Prevaricación, delito contra la libertad individual

  • Audiencias Provinciales

AP Oviedo, Sentencia núm. 406/2017, de 29 de septiembre de 2017 (Rec. 16/2017, Ponente: Ilma. Sra. Dª. Ana Maria Pilar Alvarez Rodriguez)

Delito contra el derecho de los trabajadores

AP Huesca, Sentencia núm. 141/2017, 20 de noviembre de 2017 (Rec. 27/2016, Ponente: IImo. Sr. D. Jose Tomás Garcia Castillo)

Delito de estafa y falsedad documental

AP Cuenca, Sentencia núm. 115/2017, de 10 de octubre de 2017 (Rec. 80/2017, Ponente: IImo. Sr. D. Jose Eduardo Martinez Mediavilla)

Delito de alzamiento de bienes

AP Álava, Setencia núm. 174/2017, de 31 de mayo de 2017 (Rec. 32/2017, Ponente: IImo. Sr. D. Jesús Alfonso Poncela Garcia)

Delito contra la salud pública y delito de defraudación de fluido eléctrico.

AP Madrid, Auto de 30 de noviembre de 2017 (Rec. 1527/2017, Ponente: IIma. Sra. Dª Maria Del Pilar Rasillo López)

Delito de acusación y denuncia falsa

AP Burgos, Auto de 19 de enero de 2018 ( Rec. 1/2018, Ponente: llmo. D. Roger Redondo Argüelles)

Delito contra la seguridad e higiene en el trabajo

AP Barcelona, Sentencia núm. 44/2017, de 30 de enero (Rec. 649/2015, Ponente: Ilmo. Sr. D. Salvador Roig Tejedor)

Estafa, confusión representante-representada

AP Zaragoza, Sentencia núm. 26/2017, de 30 de enero (Rec. 7/2016, Ponente: Ilmo. Sr. D. Alfonso Ballestín Miguel)

Apropiación indebida, persona jurídica responsable civil subsidiaria

AP Barcelona, Sentencia núm. 2/2017, de 28 de diciembre de 2016 (Rec. 588/2016, Ponente: Ilma. Sra. Dª María Isabel Massigoge Galbis)

Estafa y otros, recurso apelación, revocación auto

AP Madrid, Sentencia núm. 710/2016, de 13 de octubre (Rec. 837/2016, Ponente: Ilmo. Sr. D. Ignacio José Fernández Soto)

Delito contra la Hacienda Pública, persona jurídica condenada

AP Zaragoza, Sentencia núm. 176/2016, de 22 de septiembre (Rec. 18/2016, Ponente: Ilmo. Sr. D. Rubén Blasco Obede)

Estafa, persona jurídica responsable civil subsidiaria

AP Barcelona, Sentencia núm. 578/2016, de 26 de julio (Rec. 60/2016, Ponente: Ilma. Sra. Dª. Carmen Sánchez Albornoz Bernabé)

Delito contra la ordenación del territorio, proceso anterior a reforma Código Penal, persona jurídica responsable civil subsidiaria

AP Barcelona, Sentencia núm. 211/2016, de 8 de abril (Rec. 62/2015, Ponente: Ilma. Sra. Dª. María Mercedes Otero Abrodos)

Lesiones, delito contra el medio ambiente, absolución persona jurídica

AP Barcelona, Sentencia núm. 224/2016, de 30 de marzo (Rec. 34/2016, Ponente: Ilmo. Sr. D. Enrique Rovira del Canto)

Alzamiento de bienes, persona jurídica apelada, persona jurídica apelante

AP Cáceres, Sentencia núm. 63/2016, de 10 de marzo (Rec. 137/2016, Ponente: Ilma. Sra. Dª. María Félix Tena Aragón)

Estafa, persona jurídica condenada

AP Cáceres, Sentencia núm. 458/2015, de 23 de octubre (Rec. 30/2015, Ponente: Ilmo. Sr. D. Valentín Pérez Aparicio)

Delito contra los recursos naturales y el medio ambiente, persona jurídica condenada

AP Zaragoza, Sentencia núm. 179/2015, de 30 de abril (Rec. 1/2015, Ponente: Ilmo. Sr. D. Rubén Blasco Obedé)

Insolvencia punible, absolución persona jurídica

AP Madrid, Sentencia núm. 30/2015, de 20 de abril (Rec. 4792/2014, Ponente: Ilmo. Sr. D. Pascual Fabia Mir)

Estafa, delito contra los derechos de los trabajadores

AP Granada, Sentencia núm. 144/2015, de 9 de marzo (Rec. 114/2014, Ponente: Ilma. Sra. Dña. Marñia Aurora González Niño)

Insolvencia punible, absolución persona jurídica

AP Burgos, Sentencia núm. 43/2015, de 2 de febrero (Rec. 34/2013, Ponente: Ilmo. Sr. D. Luis Antonio Carballera Simón)

Apropiación indebida, falsedad en documento mercantil, absolución persona jurídica

AP Madrid, Sentencia núm. 742/2014, de 17 de diciembre (Rec. 1627/2014, Ponente: Ilma. Sra. Dña. Rosa Esperanza Rebollo Hidalgo)

Estafa, persona jurídica condenada

AP Ciudad Real, Sentencia núm. 25/2014, de 21 de octubre (Rec. 10/2014, Ponente: Ilma. Sra. Dª. Carmen Pilar Catalán Martín de Bernardo)

Estafa, fallo sin pronunciamiento sobre persona jurídica

AP A Coruña, Sentencia núm. 240/2014, de 30 de septiembre (Rec. 694/2013, Ponente: Ilmo. Sr. D. Ángel Manuel Pantin Reigada)

Delito contra la Hacienda Pública, persona jurídica condenada

AP Asturias, Sentencia núm. 385/2014, de 22 de julio (Rec. 100/2014, Ponente: Ilma. Sra. Dña. María Luisa Barrio Bernardo-Rua)

Lesiones, coacciones, absolución persona jurídica

AP A Coruña, Sentencia núm. 418/2014, de 14 de julio (Rec. 9/2014, Ponente: Ilmo. Sr. D. Salvador Pedro Sánz Crego)

Trata de seres humanos, coacción a la prostitución, absolución persona jurídica

AP Madrid, Sentencia núm. 463/2014, de 19 de marzo (Rec. 468/2013, Ponente: Ilmo. Sr. D. Jesús Eduardo Gutiérrez Gómez)

Apropiación indebida, deslealtad profesional

AP Barcelona, Sentencia núm. 155/2014, de 19 de febrero (Rec. 101/2013, Ponente: Ilmo. Sr. D. Jesús María Barrientos Pacho)

Delito contra el medio ambiente, persona jurídica condenada

AP Madrid, Sentencia núm. 220/2014, de 14 de febrero (Rec. 107/2011, Ponente: Ilmo. Sr. D. Jesús Eduardo Gutiérrez Gómez)

Estafa, persona jurídica responsable civil subsidiaria

AP Sevilla, Sentencia núm. 562/2013, de 5 de noviembre (Rec. 4760/2013, Ponente: Ilmo. Sr. D. José Manuel de Paul Velasco)

Estafa, absolución persona jurídica

AP Cáceres, Sentencia núm. 453/2013, de 7 de octubre (Rec. 24/2013, Ponente: Ilma. Sra. Dª. María Félix Tena Aragón)

Estafa, falsedad en documento mercantil, retirada de acusación contra persona jurídica

AP Ciudad Real, Sentencia núm. 134/2013, de 11 de septiembre (Rec. 127/2013, Ponente: Ilma. Sra. Dña. María Pilar Astray Chacón)

Estafa, absolución persona jurídica

AP Cádiz, Sentencia núm. 73/2018, de 19 de marzo (Rec 41/2016). Ponente: Excma. Sra. Dª María Isabel Domínguez Álvarez

Absolución de persona jurídica de un delito de estafa por haber sido condenada la persona física por un delito de apropiación indebida.

AP Las Palmas, Sentencia núm. 49/2018, de 12 de febrero. (Rec 691/2017). Ponente: Excmo. Sr. D. Pedro Joaquín Herrera Puentes

Condena a persona jurídica por un delito de contrabando

AP Madrid, Sentencia núm. 104/2018, de 20 de febrero. (Rec 1426/2016). Ponente: Excma. Sra. Dª María Pilar Olivan Lacasta

Absolución de persona jurídica de un delito de apropiación indebida

AP Málaga, Sentencia núm. 196/2018, de 24 de mayo (Rec  70/2018) Ponente: Ilma. Sra. Dª Carmen Soriano Parrado

Confirma la condena a persona jurídica y dos personas físicas por delitos contra la Hacienda Pública. Atender a una solicitud de la autoridad para aportar documentación por parte de la persona jurídica no es asimilable a la confesión.

AP Pontevedra. Sentencia núm. 7/2018, de 2 de marzo (Rec 61/2016). Ponente: Excma. Sra. Dª María Cristina Navares Villar

Condena a persona jurídica  por delitos contra la Hacienda Pública

AP Pontevedra. Sentencia núm. 297/2015 (Rec 178/2015) Ponente: Excmo. Sr. D. Ramón Sánchez Herrero

Confirma condena a persona jurídica por delito contra la Hacienda Pública.

AP Santa Cruz de Tenerife, Sentencia núm. 516/2017 (Rec 67/2017) Ponente: Excma. Sra. Dª Esther Nereida García Alfonso

Estafa, absolución de persona jurídica

AP Santander, Sentencia núm. 23/2018 (Rec 793/2017). Ponente: Excma. Sra. Dª María Gallardo Monje

Falsedad en documento mercantil y estafa, absolución de sociedad civil (no tiene personalidad jurídica propia)

 

  • Juzgados de Instrucción

Juzgado de Instrucción núm. 32 de Madrid. Auto de 26 de julio de 2016

Daños informáticos y encubrimiento (investigado el Partido Popular)

Juzgado de Instrucción​ num. 32 de Madrid, Auto de 23 de septiembre de 2016

Daños informáticos y encubrimiento.

Juzgado de Instrucción núm. 4 de Pamplona. Auto de 10 de abril de 2017.

Se admite a trámite la querella contra el Club Atlético Osasuna por un delito fiscal.

Juzgado de Instrucción núm. 3 de Pamplona. Auto de 17 de enero de 2017.

Declara no haber lugar a la imputación del Club Atlético Osasuna por un delito fiscal.

Juzgado de Instrucción núm. 9 de Murcia. Auto de 23 de enero de 2019

“Caso AVE”. Se da lugar a actuaciones por el trámimte de procedimiento abreviado por los presuntos delitos de estafa, blanqueo de capitales, fraude fiscal, pertenencia a organización criminal, falsedad documental, insolvencia punible.

 

  • Juzgados de lo Penal

Juzgado de lo Penal núm. 1 Palmas de Gran Canaria, Sentencia núm. 99/2018 (Rec. 190/2016, Ponente: IIma. Sra. Dña. Maria Gabriela Ramos Saenz)

Delito contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social

Juzgado de lo Penal núm. 4 Valencia, Sentencia núm. 73/2017, de 20 de febrero (Rec. 84/2016, Ponente: Ilma. Sra. Dña. Marta Chumillas Moya) ​

Insolvencia punible, persona jurídica cooperadora necesaria, persona jurídica responsable civil solidaria

Juzgado de lo Penal núm. 1 Bilbao. Sentencia 134/2015, de 4 de mayo (Rec 105/2015) Ponente: Excma. Sra. Dª Patricia Milagros Martín Orue

Delito de contrabando, conformidad persona jurídica.

  • Tribunal Constitucional

Tribunal Constitucional, Sala 2ª. Sentencia núm. 54/2015, de 16 de marzo. Recurso de amparo 2603/2013

Consentimiento viciado por falta de información sobre derechos invalida la entrada en la empresa por la autoridad inspectora por vulnerar la inviolabilidad del domicilio.

Extender la conformidad prestada en un procedimiento administrativo a otros procedimientos administrativos sancionadores distintos vulnera la garantía de no autoincriminación.